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Registros y autorizaciones de Zeta Patrimencia en Estados Unidos
| Responsabilidad | Autorización / Registro | Autoridad supervisora |
|---|---|---|
| Nivel federal (Estados Unidos) | Registro y cumplimiento conforme a la Bank Secrecy Act (BSA) y a los requisitos estadounidenses aplicables contra el blanqueo de capitales | FinCEN - Red de Control de Delitos Financieros, Washington, D.C. |
| Cumplimiento AML | Pertenencia a una organización autorreguladora (SRO) reconocida para obligaciones de AML y cumplimiento | SRO reconocida por FINRA / SEC |
| Transmisión de dinero / custodia | Registro relacionado con la transmisión de dinero o la custodia de fondos de clientes cuando corresponda (federal y estatal) | FinCEN y reguladores financieros estatales aplicables |
| Valores y trading | Registro como broker-dealer o plataforma de trading, según corresponda | SEC / FINRA, Estados Unidos |
| Asesoramiento de inversión / gestión de activos | Registro conforme a la Investment Advisers Act y/o Exchange Act, según corresponda, para asesoramiento de inversión y gestión de activos | SEC, Washington, D.C. |
| Exchanges y plataformas de trading | Registro como sistema alternativo de negociación (ATS) o un mercado similar, según corresponda | Supervisión del mercado por la SEC / FINRA, Estados Unidos |
| Requisitos a nivel estatal | Registro mercantil y fiscal en los estados de EE. UU. correspondientes | Secretarios de Estado y autoridades fiscales estatales |
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